雙科規(guī)〔2023〕1號(hào)

雙鴨山市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)《雙鴨山市科研誠信管理辦法（暫行）》的通知

各縣（區(qū)）科技部門，各有關(guān)單位：

為切實(shí)加強(qiáng)我市科研誠信建設(shè)，營(yíng)造誠實(shí)守信的科研環(huán)境，市科技局依據(jù)《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《黑龍江省科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理暫行辦法》等有關(guān)文件精神，制定《雙鴨山市科研誠信管理辦法（暫行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。 

雙鴨山市科學(xué)技術(shù)局

2023年3月21日

雙鴨山市科研誠信管理辦法（暫行）

第一章 總則

第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)我市科研誠信建設(shè)，健全預(yù)防與懲治并舉的工作機(jī)制，營(yíng)造誠實(shí)守信的科研環(huán)境，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》(廳字〔2018〕23號(hào))、科技部等41部委聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于對(duì)科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》(發(fā)改財(cái)金〔2018〕1600號(hào))和《黑龍江省科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理暫行辦法》(黑科規(guī)〔2020〕6號(hào))等文件精神，結(jié)合我市科技工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱科研誠信管理是指市科技局對(duì)科研活動(dòng)相關(guān)責(zé)任主體在參與市科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)過程中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行科學(xué)界公認(rèn)行為準(zhǔn)則情況進(jìn)行客觀記錄，公正評(píng)價(jià)，并據(jù)此進(jìn)行相關(guān)管理和決策的工作。

第三條本辦法適用于項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收和監(jiān)督評(píng)估等全過程各相關(guān)責(zé)任主體，包括申報(bào)人員、承擔(dān)人員、評(píng)審評(píng)估咨詢專家等自然人，以及申報(bào)單位、承擔(dān)單位等法人機(jī)構(gòu)。

第四條科研誠信管理工作堅(jiān)持依法依規(guī)、審慎認(rèn)定、客觀公正、鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、獎(jiǎng)懲并舉、鼓勵(lì)修復(fù)原則。

第五條全面實(shí)施科研誠信承諾制，相關(guān)責(zé)任主體在參與市科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)過程中應(yīng)簽署科研誠信承諾書，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。

第六條? 強(qiáng)化科研誠信審核，將科研誠信審核作為參與市科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)的必經(jīng)程序，對(duì)嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體實(shí)行“ 一票否決”。

第七條推進(jìn)科研誠信信息跨部門跨區(qū)域共享共用，構(gòu)建“守信者一路暢通，失信者處處受限”的聯(lián)合獎(jiǎng)懲格局。

第二章?科研失信行為界定

第八條申報(bào)人員、承擔(dān)人員以下行為屬于科研失信行為：

（一）采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段申請(qǐng)、承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目或其他科技專項(xiàng)；

（二）在申報(bào)或?qū)嵤┲谐u他人科研成果，故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表等；

（三）違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)，謀取私利；

（四）無正當(dāng)理由拒不履行項(xiàng)目合同書(任務(wù)書、協(xié)議書等),擅自超權(quán)限調(diào)整項(xiàng)目任務(wù)或預(yù)算安排，不按時(shí)履行結(jié)題驗(yàn)收手續(xù)、結(jié)題驗(yàn)收不通過或被動(dòng)終止等；

（五）其他違反科研倫理規(guī)范、違法和違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律等行為。

第九條評(píng)審評(píng)估咨詢專家以下行為屬于科研失信行為：

（一）弄虛作假騙取科技評(píng)審評(píng)估咨詢專家資格，包括虛報(bào)專業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)職稱、職務(wù)、研究經(jīng)驗(yàn)等；

（二）履責(zé)過程中，對(duì)其他專家施加影響或發(fā)表傾向性言論，影響其他專家獨(dú)立發(fā)表意見的行為；

（三）利用管理、咨詢、評(píng)審或評(píng)估專家身份索賄、受賄，故意違反回避原則；

（四）泄露相關(guān)秘密或咨詢?cè)u(píng)審信息；

（五）其他嚴(yán)重違反咨詢紀(jì)律或規(guī)定，對(duì)咨詢過程或結(jié)果造成嚴(yán)重不良影響的行為。

第十條申報(bào)單位、承擔(dān)單位等法人機(jī)構(gòu)以下行為屬于科研失信行為：

（一）采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)承擔(dān)資格或者科技方面的稱號(hào)、榮譽(yù)等；

（二）未履行法人管理和服務(wù)職責(zé)；包庇、縱容相關(guān)人員嚴(yán)重失信行為；截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費(fèi)；

（三）不配合監(jiān)督檢查和考核評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改；

（四）無正當(dāng)理由拒不按時(shí)履行結(jié)題驗(yàn)收手續(xù)、結(jié)題驗(yàn)收不通過或被動(dòng)終止等；

（五）其他未按規(guī)定履行職責(zé)并造成一定不良影響的行為。

第三章 科研誠信分類評(píng)價(jià)

???第十一條實(shí)行科研誠信分類評(píng)價(jià)制度，根據(jù)對(duì)相關(guān)責(zé)任主體的科研信用記錄情況進(jìn)行分類評(píng)價(jià)，具體分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)：

A 級(jí)：良好信用，無任何科研信用不良記錄，且具備以下條件之一的責(zé)任主體。

（一）獲得國家級(jí)、省級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)的單位和個(gè)人。

（二）獲得國家級(jí)、省級(jí)科技創(chuàng)新基地(平臺(tái))和人才項(xiàng)目稱號(hào)的單位和個(gè)人。

B 級(jí)：一般信用，無任何科研信用不良記錄，或存在較輕科研信用不良行為且及時(shí)修復(fù)，未產(chǎn)生不良記錄。

C 級(jí)：一般失信，存在科研信用不良記錄且未積極修復(fù)，已產(chǎn)生不良記錄。

D 級(jí)：嚴(yán)重失信，存在科研信用不良記錄，并被相關(guān)部門正式處罰。

第十二條市科技局依據(jù)本辦法生成科研誠信初選名單，經(jīng)在市信用信息共享平臺(tái)進(jìn)行信用比對(duì)核查后，最終確定科研誠信名單。

第十三條A 級(jí)和B級(jí)名單有效期為長(zhǎng)期，C級(jí)和D級(jí)名單有效期分別為3、5年或永久，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。名單有效期起始日期為誠信名單確定日期。

第十四條有關(guān)單位或個(gè)人被列入科研失信名單的，應(yīng)事先告知，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十五條有關(guān)單位或個(gè)人對(duì)科研失信名單有異議的，可在告知后5個(gè)工作日內(nèi)，向市科技局提交書面異議報(bào)告，并提供相關(guān)證據(jù)或線索。

第四章?科研誠信分類監(jiān)管

第十六條對(duì)科研誠信A級(jí)名單的信用主體，列入科研守信激勵(lì)“紅名單”,推送至市信用信息共享平臺(tái)實(shí)施聯(lián)合激勵(lì)；市科技局在科研管理中實(shí)施簡(jiǎn)化監(jiān)督；在市級(jí)科技計(jì)劃支持、專家評(píng)聘、獎(jiǎng)勵(lì)扶持以及省級(jí)以上科技項(xiàng)目推薦等方面同等條件下予以優(yōu)先。

第十七條對(duì)科研誠信B級(jí)名單的信用主體，市科技局在科研管理中實(shí)施常規(guī)監(jiān)督。

第十八條對(duì)科研誠信C級(jí)名單的信用主體，列入科研失信懲戒“黃名單”,市科技局在科研管理中實(shí)施強(qiáng)化監(jiān)督。并采取以下處理措施：

（一）三年內(nèi)限制申報(bào)市科技計(jì)劃項(xiàng)目及其他科技專項(xiàng)；

（二）三年內(nèi)限制推薦省級(jí)及以上各類科技項(xiàng)目、資格認(rèn)定、科技融資和政策扶持等；

（三）三年內(nèi)取消作為科技創(chuàng)新活動(dòng)的評(píng)估人員、評(píng)審專家資格；

第十九條對(duì)科研誠信D級(jí)名單的信用主體，列入科研失信 懲戒“黑名單”,推送至市信用信息共享平臺(tái)實(shí)施聯(lián)合懲戒；市科技局在科研管理中實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督，提高監(jiān)督檢查頻次；并采取以下處理措施：

（一）五年內(nèi)或永久限制申報(bào)市科技計(jì)劃項(xiàng)目及其他科技專項(xiàng)；

（二）五年內(nèi)或永久限制推薦省級(jí)及以上各類科技計(jì)劃、資格認(rèn)定、科技融資和政策扶持等；

（三）五年內(nèi)或永久取消作為科技創(chuàng)新活動(dòng)的評(píng)估人員、評(píng)審專家資格。

第五章信用修復(fù)與動(dòng)態(tài)管理

第二十條鼓勵(lì)和支持科研領(lǐng)域失信主體通過主動(dòng)糾正科研信用不良行為、消除不良社會(huì)影響等方式修復(fù)信用，市科技局將信用修復(fù)情況作為科研誠信等級(jí)調(diào)整的重要參考。相關(guān)責(zé)任主體符合以下情形之一的，可以申請(qǐng)信用修復(fù)：

（一）信用主體非因主觀故意發(fā)生失信行為，已整改到位且在整改期間未再發(fā)生失信行為，符合相關(guān)法律法規(guī)要求的；

（二）信用主體已履行義務(wù)并整改到位且在一年以內(nèi)未發(fā)生失信行為的，符合相關(guān)法律法規(guī)要求的。

第二十一條科研誠信名單實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

科研守信激勵(lì)“紅名單”的信用主體具備下列情形之一，必須退出： 一是有效期內(nèi)被有關(guān)部門列入“黑名單”或發(fā)現(xiàn)存在不當(dāng)利用守信激勵(lì)機(jī)制等不良行為的；二是信用主體主動(dòng)申請(qǐng)退出的。科研失信懲戒“黃名單”和“黑名單”的信用主體具備下列情形之一，可以退出：一是通過主動(dòng)修復(fù)符合退出條件并經(jīng)市科技局同意的；二是失信懲戒有效期屆滿自動(dòng)退出的。

第二十二條相關(guān)主體退出科研守信激勵(lì)“紅名單”或科研失信懲戒“黑名單”后，市科技局將名單推送至市信用信息共享平臺(tái)，相關(guān)聯(lián)合獎(jiǎng)懲部門應(yīng)停止對(duì)其實(shí)施聯(lián)合獎(jiǎng)懲。

第二十三條鼓勵(lì)社會(huì)組織或者個(gè)人對(duì)科研領(lǐng)域相關(guān)責(zé)任主體的科研誠信行為進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)行為可以向雙鴨山市科學(xué)技術(shù)局舉報(bào)。

第六章 附則

第二十四條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，由市科技局負(fù)責(zé)解釋。

政策解讀：http://www.hkysjr.com/NewCMS/index/html/zwgkx/index_news.jsp?newsid=13473451